KNF wpisała na czarną listę trzy platformy inwestycyjne
Universal Markets to zarejestrowany na archipelagu St. Vincent i Grenadyny broker Forex. Nie podlega on pod polskie ani unijne regulacje. Na stronie internetowej firmy nie ma też informacji o lokalizacji biura, a skrzynka pocztowa, pod którą zarejestrowana została działalność, znajduje się w kompleksie, który już wcześniej rejestrował nieuczciwe firmy. Wcześniej Universal Markets trafiło też na czarną listę belgijskiego FMSA.
My Safe Market to broker, którego nazwa przewija się w sprawach o wyłudzenie depozytu. Przed firmą zarejestrowaną w Ajeltake Island, Majuro, w Republice Wysp Marshalla ostrzegało już brytyjskie FCA.
Trzecim wpisanym na listę podmiotem jest platforma inwestycyjna Trading Graphs, powszechnie znana jako blog o inwestycjach i analizie rynku. Tematycznie blog zajmuje się handlem akcjami, rynkiem forex, strategiami handlowymi i recenzjami brokerów.
W wypadku wszystkich trzech firm Urząd KNF złożył zawiadomienia dotyczące podejrzenia popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi tj. prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia. Przewodniczący KNF przystąpił do postępowań zainicjowanych przez inne podmioty. Postępowania prowadzi Prokuratura Okręgowa w Warszawie.
Prowadzona przez KNF lista ostrzeżeń to zbiór podmiotów, w stosunku do których Komisja zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.
