Komisja Nadzoru Finansowego nie miała wątpliwości, co do winy brokera. Decyzję o nałożeniu kary podjęto jednogłośnie. Zgodnie z decyzją KNF, Mercurius DM musi zakończyć działalność maklerską w zakresie oferowania instrumentów finansowych w ciągu miesiąca od doręczenia decyzji.
Urząd ukarał brokera za proces oferowania obligacji GetBack. Mercurius DM był zaangażowany w sprzedaż feralnych papierów w 2016 r.
– (…) udział w organizacji procesu oferowania obligacji emitowanych przez GetBack SA, w sposób polegający na współpracy z podmiotem trzecim, nieposiadającym uprawnień do świadczenia usług oferowania instrumentów finansowych, w ramach której Mercurius Dom Maklerski sp. z o.o. siedzibą w Warszawie dokonywał czynności pośrednictwa w zbywaniu obligacji, natomiast podmiot trzeci dokonywał czynności pośrednictwa w proponowaniu objęcia obligacji, akceptując tym udział w procesie oferowania obligacji podmiotu nieuprawnionego do wykonywania czynności oferowania instrumentów finansowych. – czytamy w komunikacie KNF.
Warto dodać, że identyczne uzasadnienie pojawiło się przy okazji kary dla Polskiego Domu Maklerskiego, który na jeszcze większą skalę oferował feralne papiery GetBack. W wypadku PDM, Komisja cofnęła zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej jeszcze w listopadzie.
– Sankcja nałożona przez organ nadzoru w przedmiotowej sprawie pokazuje, jak ważkie znaczenie ma rzetelne, profesjonalne, zgodne z zasadami uczciwego obrotu zorganizowanie procesu oferowania instrumentów finansowych. Działalność ta ma tak doniosłe znaczenie, ponieważ nabywcy instrumentów finansowych oferowanych przez firmy inwestycyjne, inwestują swoje środki w zaufaniu do podmiotów oferujących, do ich profesjonalizmu, sumienności oraz bezpieczeństwa całego procesu wynikającego z otrzymanego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej. – podkreśla urząd.
Urząd podkreślił, że wydając przedmiotową decyzję uwzględnił okres i skalę działalności Mercurius DM, której dotyczyły nieprawidłowości oraz fakt, że działania tego podmiotu podważyły zaufanie do rynku kapitałowego.
