Dom maklerski z NewConnect trafił na listę ostrzeżeń publicznych KNF
Podstawą wpisania Copernicus Securities na listę ostrzeżeń publicznych KNF są ustalenia dotyczące czynności wykonywanych przez dom maklerski w okresie od lipca 2018 r. do kwietnia 2019 r., w zakresie aktywności na rynku kapitałowym, tj. zidentyfikowanych przypadków świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego bez posiadania w tym zakresie odpowiedniego zezwolenia KNF.
– Zamieszczenie na liście ostrzeżeń publicznych KNF wpisu dotyczącego domu maklerskiego Copernicus Securities SA (dalej również jako Dom Maklerski) jest wynikiem realizacji przez KNF obowiązku wynikającego z art. 6b ust. 1 ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym. Stosownie do treści tego przepisu KNF jest zobligowana do każdorazowego podawania do publicznej wiadomości informacji o złożeniu zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego m.in. w art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi – informuje Komisja Nadzoru Finansowego.
Komisja zaznaczyła, że zawiadomienia składane przez urząd „mogą dotyczyć także fragmentu działalności prowadzonej przez dany podmiot, co nie wpływa na ocenę legalności działalności podmiotu prowadzonej w pozostałych obszarach”.
Copernicus Securities istnieje od 2005 r. Podstawowym przedmiotem działalności spółki jest działalność maklerska. Copernicus posiada status członka GPW oraz status bezpośredniego uczestnika rozliczającego w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych. Spółka jest również członkiem rynku pozagiełdowego NewConnect i posiada status autoryzowanego doradcy na tym rynku. Obecnie w skład grupy kapitałowej Copernicus Securities wchodzi 9 podmiotów, w tym m.in. Copernicus Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych, wyspecjalizowane w zarządzaniu funduszami inwestycyjnymi.
